投资者提示： 本文基于中国证监会、中国证券投资基金业协会及公开渠道信息整理，旨在帮助投资者了解私募行业监管动态，提升风险识别能力与自我保护意识。文中所涉机构及事件均为公开信息，不构成任何投资建议或评价。私募基金投资有风险，投资者应充分了解产品特性，审慎决策。
监管处罚榜
本周证监会及中基协共开出12张罚单，涉及12家私募机构。从违规类型看，信息披露不及时、投资者适当性管理不到位仍是重灾区。
证监会监管处罚（10家）
浙江臻远投资管理有限公司
地区：浙江 |规模：5—10亿 |处罚：出具警示函
违规要点：
- 未按照基金合同为投资者办理基金赎回业务
- 未建立关联交易机制，未披露关联交易及重大事项
- 向投资者承诺保本保收益
- 激励奖金递延发放比例不符合要求
- 内控制度不健全，管理产品多次因异常交易被交易所书面警示
浙江浦来德私募基金有限公司
地区：浙江 |规模：5—10亿 |处罚：出具警示函
违规要点：
- 让渡部分基金产品投资决策权
- 从事基金业务的工作人员未取得基金从业资格
- 未严格履行投资者适当性义务
半人马座私募基金管理（南京）有限公司
地区：江苏 |规模：0—5亿 |类型：股权创投 |处罚：责令改正
违规要点：
- 未更新管理人及从业人员信息（注册地址、办公地址、实控人、法定代表人均变更未报备）
- 未获取部分投资者资产或收入证明
- 未按基金合同约定向投资者披露季度报告
江苏红萏资产管理有限公司
地区：江苏 |规模：0—5亿 |类型：股权创投 |处罚：责令改正
违规要点：
- 未更新管理人及从业人员信息
- 未按基金合同约定向投资者披露信息
- 未尽谨慎勤勉义务，投后管理不到位
厦门市潜丰股权投资基金管理有限公司
地区：厦门 |规模：0—5亿 |类型：股权创投 |处罚：出具警示函
违规要点：
- 未履行谨慎勤勉义务，由外部人员担任合伙企业管理团队关键人士和投资经理
- 未及时更新管理人有关信息
- 法定代表人林劲榕对违规行为负有直接责任，一同被警示
常州市众人投资管理有限公司
地区：江苏 |规模：0—5亿 |类型：股权创投 |处罚：责令改正
违规要点：
- 未建立关联交易管理制度、未披露关联交易信息
- 信息披露不到位，未按合伙协议约定披露
- 未按规定为投资者开立信息披露备份系统查询账号
- 未及时更新管理人有关信息
河南金期投资管理有限公司
地区：河南 |规模：0—5亿 |处罚：出具警示函
违规要点：
- 销售产品时未向部分投资者获取资产证明或收入证明
- 未定期更新部分私募基金的投资运作情况
- 未妥善保存个别投资者适当性管理材料
耀康私募基金（杭州）有限公司
地区：浙江 |规模：0—5亿 |处罚：出具警示函
违规要点：
- 对员工管理不到位
- 公司内控制度不完善
- 未勤勉谨慎履行管理职责
长兴万乘私募基金管理有限公司
地区：浙江 |规模：0—5亿 |处罚：出具警示函
违规要点：
- 部分产品根据投资者下达的投资指令进行投资运作
南京广丰投资管理中心（有限合伙）
地区：江苏 |规模：0—5亿 |类型：股权创投 |处罚：责令改正
违规要点：
- 未及时填报并定期更新管理人及从业人员信息
- 法定代表人、办公地址、从业人员等变更后未及时完成变更手续
中基协监管处罚（2家）
宁波梅山保税港区沄泷投资
规模：0—5亿 |类型：股权创投 |处罚：暂停产品备案12个月
违规要点：
- 向协会报送的信息存在虚假记载
- 当事人提起申辩被驳回
海南优众纳私募基金
规模：0—5亿 |处罚：暂停产品备案6个月
违规要点：
- 未获取部分投资者的合格投资者证明文件
- 未认真履行谨慎勤勉义务
- 未妥善保存部分私募基金资料和记录
投资者教育：常见违规类型解读 1. 投资者适当性管理：私募机构必须核实投资者是否符合合格投资者标准（金融资产不低于300万元或近三年年均收入不低于50万元），未获取资产/收入证明即销售产品属于违规。 2. 信息披露义务：私募管理人应按合同约定定期向投资者披露基金净值、投资运作、重大事项等信息，保障投资者知情权。 3. 保本保收益承诺：私募基金不得向投资者承诺保本保收益，此类承诺不受法律保护，投资者应提高警惕。 4. 谨慎勤勉义务：管理人应亲自履行投资管理职责，不得让渡投资决策权，关键岗位人员应具备相应资质。
热搜榜
上海和谐汇一资产管理有限公司
关键词：百亿跌落 | 明星基金经理 | 业绩滑铁卢
根据中基协公示信息，由明星基金经理林鹏创办的和谐汇一资产，管理规模已从此前的100亿元以上下调至50-100亿元区间，正式退出百亿私募阵营。
林鹏"奔私"后于2020年10月发行的首批产品开售首日销售额达150亿元，为私募行业现象级爆款。此后公司业绩曾连续三年下滑，2024年起业绩逐步好转。
在前期业绩不及预期后，公司产品发行节奏曾明显放缓，虽近一年多上新频率恢复，但也有部分产品悄然清算，目前仍有9只存续产品规模不足1000万元。
北京金慧丰投资管理有限公司
关键词：偷税 | 税务稽查 | 虚列支出
北京税务部门依法查处并曝光一起私募偷税案件：北京金慧丰投资管理有限公司2021年虚列已终止合同咨询支出、抵扣未实际发生进项税额，少缴税费350.62万元，被追缴税费、加收滞纳金并处罚款共计555.04万元。
深圳市林园投资
关键词：百亿私募 | 合同躺平 | 停止申购
近期百亿元级私募林园投资发布的一则公告引发私募圈热议。针对旗下169只私募基金产品，林园投资官宣不再修改基金合同适配新规要求，将维持原有合同条款与投资自由度不变。
同时明确，自8月1日起，该批产品停止接受所有投资者申购，后续不开展产品展期，合同到期后将正常清算。
投资者提示：私募机构的管理规模、业绩表现、产品运作安排等信息变化，可能影响投资者的持有体验。建议投资者定期查阅管理人披露的定期报告，关注产品净值变动、规模变化及重大事项公告，必要时与管理人沟通确认。
机构变动榜
上海明河投资管理有限公司规模：20—50亿 |类型：警示—开庭公告
8月12日，漳州中晓知识产权代理有限公司诉上海明河投资管理有限公司侵害作品信息网络传播权纠纷一案，将在上海市崇明区人民法院开庭。
温州启元资产管理有限公司
规模：20—50亿 |类型：企业重大人员变更
- 法定代表人：从"胡开"变更为"金崇雪"
- 股东潘曼莉持股：72.70% → 52.70%
- 金崇雪成为新股东，持有20%股份
深圳前海久盈投资管理有限公司
规模：20—50亿
法定代表人从"顾盼"变更为"张音"
杭州中大君悦投资有限公司
规模：10—20亿
法定代表人从"王哲颖"变更为"郑秀峰"，董事同时发生变化
鲲鹏（青岛）私募基金管理有限公司
规模：10—20亿
法定代表人从"陆智慧"变更为"潘磊"
投资者提示：私募机构法定代表人、实际控制人、核心投研人员的变更，可能影响公司经营策略和投资风格的连续性。投资者在持有产品期间如遇重大人事变动，应重点关注管理人是否及时履行信息披露义务，以及投研团队的稳定性。