#头部券商研报业务相继被罚#【#中信建投研报业务被警示#，年内券业研报频领罚单】
未制定投资价值研究报告专项内部制度、部分研究报告底稿留存不全面……因为存在的前述三项问题，中信建投研报业务收到监管警示。

今年以来，券商研报业务合规风险屡屡暴露，多家券商因此吃罚单。

记者不完全梳理，年内至今，太平洋证券因5名分析师“无证上岗”、个别研究报告数据计算有误等，被云南证监局处罚；国泰君安研究所固收首席分析师覃汉、研究所所长黄燕铭以及国泰君安证券均被出具警示函，事关国泰君安证券研报合规问题。http://t.cn/A6pjpvA3