#券商要做好市场看门人# 【张翠霞：华安证券研报把关不严被罚，券商要做好市场“看门人”】近日，华安证券因研究报告不审慎、业务管理不足等问题被安徽证监局责令改正，公司称将按要求整改并加强合规管理。

就此事而言，华安证券推荐买入退市风险股的行为显然是存在问题的。该公司在左江科技连续发布退市风险警示公告后，仍发布了深度研究报告并推荐买入，这种行为无视了上市公司的基本面，缺乏理性。深交所对其进行了书面警示，指出其研报分析结论依据不充分，结论不审慎，未充分揭示风险，且研报质量把关不严。

这一事件暴露出华安证券在合规方面存在的问题。从根源上看，这些问题可能与市场环境、监管政策以及券商内部合规管理不足有关。在二级市场中，券商应该为投资者把关，避免推荐存在风险的公司。http://t.cn/A6YOuyad