#监管#【多项违规,这家机构被罚!】又有证券投资咨询机构被罚!
证监会官网披露的信息显示,云南约牛证券投资咨询有限公司 ( 下称约牛证券咨询 ) 因存在人员缺乏资质、误导性宣传、适当性管理不善、内部控制不完善、合同管理不到位等多项违规问题,被责令增加内部合规检查次数。详情见>>>http://t.cn/A6H2pu8Y
#监管#【多项违规,这家机构被罚!】又有证券投资咨询机构被罚!
证监会官网披露的信息显示,云南约牛证券投资咨询有限公司 ( 下称约牛证券咨询 ) 因存在人员缺乏资质、误导性宣传、适当性管理不善、内部控制不完善、合同管理不到位等多项违规问题,被责令增加内部合规检查次数。详情见>>>http://t.cn/A6H2pu8Y