【因未对员工执业行为实施有效合规管理等问题 国投证券再接罚单】5月21日，河北证监局发布关于对国投证券股份有限公司河北分公司采取出具警示函行政监管措施的决定。河北证监局指出，国投证券河北分公司存在以下问题：一是未对员工执业行为实施有效合规管理；二是投资者适当性管理不到位；三是对部分公募基金产品在认购期内实施特别的考核激励政策；四是信息公示内容不完整。详见：http://t.cn/A6HaKVPN（21财经）