【#国信证券银河金汇被罚#：暂停新增私募资管产品备案3个月】7月5日，深圳证监局披露多则行政监管举措：因私募资管业务存在多项违规，国信证券和银河证券全资子公司银河金汇证券资产管理有限公司（下称银河金汇）被暂停新增私募资管产品备案3个月。与此同时，两家公司合计有5位相关责任人被要求接受监管谈话。

同日，针对上述罚单，国信证券和银河证券均在回应中表示，将根据监管要求，进行全面、彻底整改。

据深圳证监局，国信证券在私募资产管理业务开展中存在四项问题：一是部分产品具有通道业务特征，主动管理不足；二是资管新规整改不实，存在规模较大的资产管理计划实质仍为非净值化通道类产品；三是个别产品为其他金融机构违规运作资金池类理财业务提供便利；四是存在产品投资限额授权不审慎、债券评级方法客观性不足、投资者适当性管理不足等问题。同样被罚暂停新增私募资产管理产品备案3个月的还有银河金汇。该公司也被深圳证监局指在私募资产管理业务开展中存在四项问题：一是个别定向资产管理账户违规与公司其他证券资产管理账户发生交易，并高杠杆高集中度运作；二是存在刚性兑付的情形，使用自有资金进行垫付或兑付；三是资管新规整改不实，存在规模较大的资产管理计划实质仍为非净值化通道类产品；四是存在内部制度不健全、投资者适当性管理不足、投资标的管理不规范等问题。（券商中国）