【#营业部违规直播荐股中天证券被警示#】近一段时间，监管层对券商直播违规荐股及第三方投顾服务公司等机构在短视频平台上的违规荐股行为加大打击力度，保护投资者合法权益，维护资本市场健康发展。近日，辽宁证监局针对中天证券一营业部违规直播荐股行为进行了警示通报。

此次，针对中天证券沈阳枫杨路证券营业部的违规直播荐股行为，辽宁证监局进行了通报警示。

经查，中天证券沈阳枫杨路证券营业部存在以下问题：客户回访工作不到位；客户经理从事回访工作；部分网络直播未报备也未进行合规管控，向客户提供的部分投资建议缺少合理依据，留痕记录不完整。

辽宁证监局指出，上述行为违反了《证券经纪业务管理办法》（证监会令第204号）第四十条、《关于加强证券经纪业务管理的规定》（证监会公告〔2010〕11号）第三条第四项、《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2020〕66号）第三条、第十六条、第二十七条第一款的规定。依据相关规定，辽宁证监局决定对中天证券沈阳枫杨路证券营业部采取出具警示函的监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。同时，要求该营业部采取切实有效措施进行整改。

与此同时，该营业部负责人也被警示。辽宁证监局表示，王昆仑作为中天证券沈阳枫杨路证券营业部负责人，对营业部的上述行为负有直接责任。依据相关规定，决定对其采取出具警示函的监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。（中证报）