【#全年40家券商接130张投行罚单# ！近乎3天一张 岁末两券商又“触礁”】2024年，券商投行领域罚单接连不断，堪称“投行罚单大年”。临近岁末，已现至少130张投行罚单，较去年同期增长23.81%，逾40家券商被波及；多达136名保代被处罚，另有4名保代被暂停业务。中信建投罚单数量居首，有20张占行业近六分之一，个人与机构“双罚”现象显著。

岁末之际，申万宏源证券与五矿证券又在中泰化学财务造假事件中“触礁”。新疆证监局12月24日披露的罚单显示，两家券商双双被采取出具警示函监管措施，申万宏源作为“23新化01”主承销商，五矿证券作为“23新化K1”主承销商，均在对发行人多方面核查中存在漏洞，尽职调查工作底稿也不规范。2024年投行领域的罚单数量激增，反映了监管机构对投行违规行为的严厉打击态度。通过多种监管手段和制度的完善，监管机构正努力确保投行业务的合规开展和市场的健康发展。（财联社）#A股#