美国纽约东区法院将审理阿达尼行贿案
美国地区法院对高塔姆·阿达尼和萨加尔·阿达尼发出的传票再次成为新闻焦点。据悉，美国证券交易委员会（SEC）和美国司法部（DOJ）在纽约东区法院指控高塔姆·阿达尼、他的侄子萨加尔·阿达尼以及与阿达尼绿色能源有限公司和蔚蓝动力全球有限公司相关的其他高管提起民事和刑事诉讼，指控他们参与大规模贿赂计划，以获取印度有利的太阳能合同。
对这位印度亿万富翁阿达尼家族已经启动了民事和刑事诉讼。民事案件涉及违反 1933 年证券法第 17(a)条、1934 年交易法第 10(b)条和规则 10b-5，这些是美国联邦证券法的反欺诈条款。阿达尼家族还被指控"协助和教唆违反证券法第 17(a)(2)条、交易法第 10(b)条和规则 10b-5(b)"。
美国证券交易委员会在其诉状中寻求对高塔姆·阿达尼和萨加尔·阿达尼的永久性禁令、民事处罚以及高管和董事禁令。
刑事指控：高塔姆·阿达尼、萨加尔·阿达尼和维尼特·贾因（阿达尼绿色能源高管）在一项五项指控中被指控密谋实施证券欺诈、密谋实施电信欺诈以及实质性证券欺诈。
美国司法部指控，被告参与了一项数十亿美元的阴谋，通过虚假陈述欺骗美国投资者和全球金融机构，筹集超过30亿美元的贷款和债券，包括两笔美元计价的银团贷款（超过20亿美元）和两次144A规则债券发行（超过10亿美元，其中包括来自美国投资者的1.75亿美元）。起诉书声称，被告隐藏了贿赂计划，该计划涉及支付或承诺向印度官员支付2.65亿美元的贿赂，以获得预期在20年内为印度最大的太阳能发电项目带来20亿美元利润的合同。
案件基于以下证据提起：
1.萨加尔·阿达尼据称在手机上保留了详细的"贿赂记录"，记录了向安得拉邦、奥迪沙邦和泰米尔纳德邦的官员支付的款项。例如，据称向安得拉邦官员提供了2亿美元的贿赂，以获得7,000兆瓦的电力合同。
2.其他证据包括记录的会议、电子通信以及详细描述贿赂付款的分析文件（包括 PowerPoint 和 Excel 文件等）。
在最近的一次公开露面中，阿达尼集团负责人高坦·阿达尼否认了这些指控，声称这些指控是"毫无根据的"，并强调他们致力于遵守"全球治理标准"和合规要求。他保证将配合法律程序，但坚持合规框架是"不可协商的"。此外，该集团澄清，高塔姆和萨加尔·阿达尼并未被指控犯有贿赂或《海外反腐败法》（FCPA）违法行为，而是被指控涉及证券和电汇欺诈相关罪名，他们打算对此进行抗争。"任何意图违抗诉讼的行为表明他们可能会质疑法院的管辖权、送达的有效性或案件的实体问题，而不出庭。"
据美国法律诉讼专家称，如果不遵守传票并表示意图抵制诉讼，"美国法院将根据《联邦民事诉讼规则》（FRCP）的既定程序，尤其是针对外国被告的第 4(f)条规则，并考虑海牙送达公约的国际背景"。
他说："法院可能不会立即因不合规而惩罚阿达尼家族，因为他们尚未正式收到传票。然而，他们公开的抵抗态度（否认指控并誓言寻求法律救济）可能会促使法院审查他们或其律师是否已通过证券交易委员会直接联系其律师的方式收到非正式通知，并且是否在故意逃避法律送达。"
如果印度当局最终送达传票，而阿达尼家族未在 21 天内（根据联邦民事诉讼程序规则第 12 条）做出回应，美国证券交易委员会可能会申请缺席判决。这将使法院能够不经审判即作出有利于美国证券交易委员会的裁决，可能会按照诉状所要求，施加永久性禁令、民事处罚以及对高管和董事的禁止令。
法律专家认为，阿达尼家族通过表示将"采取一切可能的法律救济"所表现出的抗争态度，暗示他们可能会提出动议（如果他们与法院互动）予以驳回，理由可能包括：缺乏管辖权、送达程序不当、案件实质性问题。
在这一发展中，"法院（由尼古拉斯·加劳菲斯法官负责民事和刑事案件）将举行听证会，评估此类动议。如果阿达尼家族拒绝出庭，他们的律师仍可代表他们提交动议。如果法院发现美国关联不足或送达不当，可能会驳回案件，但美国证券交易委员会关于从美国投资者筹集 1.75 亿美元的指控，增强了法院的管辖权。"
根据法律专家的意见，尽管法定最高刑期为 34 年，但如果被判有罪，高塔姆·阿德尼很可能会获得远少于此的刑期，这是由于司法自由裁量权和实际考虑。"许多人持有类似的看法："即便被定罪，阿达尼可能也只会获得相对轻微的刑期，这将由法官（如尼古拉斯·加拉菲斯法官）决定。在欺诈案件中，对于没有前科的知名被告，判决通常在 5-10 年之间，具体取决于损失金额和认罪协商。"
尽管如此，美国法院的诉讼已对阿达尼的业务产生了不利影响。"美国法院案件对阿达尼集团的业务造成了重大影响，导致市值损失 270 亿至 340 亿美元，取消了 6 亿美元的债券发行，并引发了信用评级下调。在全球范围内，该集团面临着肯尼亚交易取消、孟加拉国的审查以及道达尔能源暂停投资等挫折，同时在国际资本筹措方面也面临挑战。这些影响威胁到阿达尼雄心勃勃的增长计划，包括 90 亿美元的资本支出和 100 亿美元的美国投资目标，可能会延迟印度的可再生能源目标。从长远来看，该集团可能会转向国内融资，并依赖其多元化投资组合，但声誉损害和法律不确定性仍构成持续风险。"
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