华尔街巨头勇闯印度，遭严惩

据财联社报道，短短两年在印度爆赚43亿美元后，知名华尔街做市商和高频交易机构简街集团（Jane Street Group）收到印度监管部门的一纸禁令。

据印度证券交易委员会官网发布的105页临时命令，简街集团因操纵市场被勒令临时市场禁入，同时还将没收公司484亿印度卢比（约合人民币40亿元，或5.7亿美元）的非法所得。印度监管还要求简街在命令发布3个月内或相关合约到期时（以较早者为准）平仓或了结任何未平仓头寸。

同时这份文件也坐实了之前“简街在印度大赚特赚”的传言。监管披露，2023年1月至2025年3月期间，简街在印度衍生品及现货市场交易中累计获利约3650亿卢比（约合人民币306亿元，或43亿美元）。

禁令要求，在详细调查完成前，简街集团旗下实体将被立即限制进入证券市场，并禁止以直接或间接方式买卖或进行其他证券交易。禁令同时要求银行确保未经证券监管部门许可，不得对这些实体持有的银行账户进行借记操作。不过监管也表示，若简街集团将前述处罚金额存入指定银行的第三方托管账户，可以解除转账限制。

印度监管透露，简街引发注意是因为其与另一家知名机构千禧年的“偷交易策略”官司，其中披露简街2023年在印度期权交易大赚10亿美元。案件披露的细节促使监管展开调查。

监管指控称，在每周指数期权到期日，简街会动用大量资金影响成交量相对较低的期货和现货市场价格走势。通过误导和吸引大量小散投资者进场，简街能够在流动性更高的指数期权市场中建立规模更大、获利更高的仓位。而且据了解调查情况的人士透露，印度监管今年1月就警告过简街避免此类交易行为，但调查发现该策略5月时仍在被继续使用。

对于触发印度监管禁令一事，简街集团回应称，公司对印度证券交易委员会的调查结果存有异议，并将继续与监管机构保持沟通。

印度证券监管机构研究显示，在截至2024年3月的12个月内，外国基金和本土自营公司累计实现了70亿美元的毛利润。而在截至2024年3月的3年内，印度散户投资者在期货与期权交易中亏损高达210亿美元。

更早一些的监管数据则显示，在截至2022年3月的一年里，90%的印度活跃散户交易者都在期权和其他衍生品交易中亏损，平均每人亏1468美元。这个数字对于当年人均国内生产总值只有2300美元的国家而言不是小事。

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