#上海证券违规被“点名”#【因多项违规行为，上海证券被“点名”！】8月25日，宁波证监局对上海证券有限责任公司宁波北仑新大路营业部出具警示函，相关负责人沈春雨也被“点名”。具体来看，上海证券宁波北仑新大路证券营业部涉及三项违规：一是未有效履行适当性管理职责，对个别投资者的个人信息核查不充分；二是对客户资金划转异常核查不及时；三是未充分履行信息报送职责。上述行为违反了相关管理办法和规定，该营业部被出具警示函并被计入证券期货市场诚信数据库。同时，时任营业部负责人沈春雨因对上述违规行为负有责任，同样被出具警示函并被计入数据库。 http://t.cn/AXhUu82b