【#券商副总遭罚没1.35亿竟称曾为行业作贡献#】近日,江苏证监局披露一笔天价罚单,因利用未公开信息从事有关证券交易、违规买卖证券,曾担任某证券公司副总裁的陈某涛,被江苏证监局“没一罚二”合计罚没1.35亿元,并被采取8年及5年两项证券市场禁入措施。
处罚决定书显示,2020年3月1日至2023年3月12日,陈某涛利用职务便利,获取了相关私募基金、个人在某证券公司开立的32个证券账户(以下简称趋同组合账户)的交易信息,控制“韩某”中信证券信用账户等8个证券账户,与趋同组合账户发生趋同交易,趋同买入股票585只,趋同买入金额859405277.12元,趋同交易盈利18750398.34元。
2011年9月15日至2023年3月12日,陈某涛作为证券从业人员,控制前述8个证券账户及“韩某”中信证券普通账户等共计16个证券账户买卖证券,扣除前述陈某涛利用未公开信息趋同买入及与趋同买入对应的卖出金额后,累计交易股票334002724股,交易金额4543965864.47元,盈利26400105.77元。
上述罚单披露,在听证过程中,当事人提出,其“曾为金融行业作出贡献,本案罚款金额巨大、远超其客观上可以负担的范围等理由,恳请将罚款倍数调减至一倍”,但这一诉求未获证监局采纳。(每经综合,德塔)
