【#大摩投资故意删除服务记录数据被摘牌#】#证监会对大摩投资处300万罚款并摘牌#又一家证券投资咨询机构，被“摘牌”！

12月19日，证监会官网公布的行政处罚决定书显示，证监会对青岛大摩证券投资有限公司（以下简称大摩投资）处以300万元罚款，并处撤销证券投资咨询业务许可。同时，证监会对4名相关责任人给予警告，并分别处以60万元、50万元、40万元、30万元的罚款。

经查明，大摩投资等当事人存在以下违法事实：

一是未按照规定保存且毁损有关文件和资料。

经查，2020年以来，大摩投资济南分公司通过微信公众号“大摩指数”提供课程售卖及观看、发送资讯及互动聊天等投资咨询服务，并通过第三方公司等引流方或推广公司为投教课程提供互联网引流推广服务。大摩投资未按照规定保存上述业务推广、服务记录等有关资料，且故意删除数据库中相关服务记录的部分数据。相关业务涉及众多客户，金额较大，情节严重。

二是向证券监管部门报送的文件存在重大遗漏。大摩投资即墨分公司与大摩投资济南分公司均为大摩投资分支机构。2022年9月至2024年8月，大摩投资通过证监会机构监管相关信息系统逐月报送的相关财务报表中，未包含大摩投资即墨分公司、大摩投资济南分公司财务数据，导致相关财务数据存在重大遗漏。上述事项所涉财务期间为2022年8月至2024年7月，累计漏报营业收入4.85亿元，相关行为持续时间长、涉案金额大，情节严重。

证监会指出，大摩投资未按规定保存且毁损有关文件和资料的行为违反了《证券法》第一百六十二条的规定，构成《证券法》第二百一十四条所述的违法行为，且涉及客户数量较多，金额较大，情节严重。

同时，王见宇作为大摩投资济南分公司运营主管，直接负责大摩投资济南分公司产品推广及投教课程平台运营管理，知悉数据库数据删除事项，是直接负责的主管人员。

李成武作为大摩投资法定代表人、总经理，对大摩投资及其分支机构负有管理责任；李乐彤作为大摩投资济南分公司技术人员，直接负责投教课程平台技术工作，并直接实施了数据库数据删除行为；郭娟娟作为大摩投资副总经理兼合规部负责人，负责大摩投资济南分公司“大摩指数”系统的合规审核，上述3名人员是其他直接责任人员。（中国基金报）