#玉茗茶骨#关于对三立期货相关人员张敏在处理客户投诉过程中涉嫌违法违规行为的投诉
致：中国证券监督管理委员会山西监管局、中国期货业协会

被投诉对象：山西三立期货有限公司合规部张敏及董事长李旭

近期在就相关业务问题进行投诉沟通时，遭遇贵公司工作人员一系列涉嫌严重违法违规、违背执业道德、并对本人进行不当施压的行为。现将具体事实与诉求陈述如下：

一、 核心事实陈述

在与三立期货相关工作人员就投诉事宜进行沟通的过程中，该工作人员存在以下违规行为：

1. 非法收集、刺探个人信息并进行不当使用：该工作人员在沟通中明确表示已“私下调查打听投诉人”，并多次以胁迫性口吻声称“你做了什么事情我清楚，你自己也清楚”。此行为在本人未授权、不知情的情况下进行，涉嫌非法收集、使用公民个人信息，已直接侵犯本人隐私权。
2. 暗示内部串通，破坏投诉处理公正性：该工作人员主动透露“行业内部群已就投诉人事宜进行沟通交流”，暗示可能通过行业渠道获取本人信息或协同应对。这种行为严重违背了投诉处理应独立、客观、公正的原则，令人质疑三立期货内部是否存在抱团串通、恶意规避客户正当诉求的违规情形。
3. 以“合规部起诉”为由进行言语威胁：该工作人员以“公司有合规部，可以起诉你”等言论对本人进行直接的言语威胁与法律恐吓，意图压制本人依法投诉的合法权利，制造心理压力，干扰本人正常维权。

二、 投诉依据与法律分析

上述行为涉嫌违反多项法律法规及行业准则，性质恶劣：

· 涉嫌违反《中华人民共和国个人信息保护法》：该法第十条明确规定，任何组织、个人不得非法收集、使用他人个人信息。工作人员未经同意“私下调查打听”的行为，涉嫌违法。
· 涉嫌违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》：
· 其威胁性言论涉嫌违反第七条关于“不得损害客户合法权益”及准则中关于不得对客户进行威胁、恐吓的执业底线。
· 其非法收集个人信息的行为涉嫌违反从业人员应保守投资者个人隐私的义务，也与行业准则精神相悖。
· 涉嫌违反《证券基金期货经营机构投资者投诉处理工作指引（试行）》：该指引第三条规定，投诉处理工作应坚持“公平、公正、便民”的原则。三立期货工作人员的行为，包括暗示内部串通、使用威胁性语言等，完全背离了这些基本原则，破坏了投诉处理机制的公正性。

三、 补充背景信息

值得关注的是，根据公开监管信息，山西三立期货有限公司及其董事长李旭先生近期已多次因公司治理和内部控制缺陷受到监管处罚：

· 2024年2月，三立期货因内部控制存在缺陷（包括对分支机构管理不到位、对互联网营销活动管控不到位等问题）被山西证监局采取责令改正的监管措施。
· 2024年9月，公司董事长兼总经理李旭因对公司报送信息不实、未按规定履行报告义务、对分支机构管理不到位等违规行为负有管理责任，被山西证监局采取出具警示函的监管措施。

这些处罚记录表明，三立期货在公司治理与合规内控方面存在系统性问题和历史记录。本人此次遭遇的恶劣投诉处理方式，很可能并非孤立事件，而是其内部管控不力、合规文化缺失的再次体现。

四、 具体诉求

鉴于以上事实与依据，本人现提出以下正式诉求，并要求书面答复：

1. 要求全面调查：请求监管机构与行业协会对三立期货本次投诉处理事件进行全面、独立的调查，特别是针对“私下调查”客户信息、内部沟通串通、言语威胁客户等行为进行彻查。
2. 要求严肃处理：请求根据调查结果，依据《期货从业人员执业行为准则》等相关规定，对涉事的违规从业人员及负有管理责任的人员作出严肃的纪律惩戒，并将处理结果向本人通报。
3. 要求公司整改：责令三立期货就此事件进行彻底内部整改，检讨并完善其投诉处理机制与员工行为规范，确保严格遵守《证券基金期货经营机构投资者投诉处理工作指引》，杜绝此类侵害投资者合法权益的恶劣行为再次发生。
4. 要求正式道歉：要求三立期货就本次事件对本人造成的精神压力与权益侵害，以公司正式文件形式向本人作出书面回复！#山西[超话]##国考证监会考试[超话]#