【又一批券商罚单落地！#国都证券连吃5张罚单# ，#有证券从业人员遭5年禁业# 】
证券业又一批罚单集中落地，有券商遭遇“机构+个人”双罚并连吃数张罚单。
北京证监局最新披露的5张罚单，均开给国都证券和相关负责人。据披露，该公司在公司债券承销个别项目中存在多项违规行为，被采取监管谈话措施。同时，项目负责人被禁业1年，3名项目组成员被警示。
除了国都证券，中泰证券也在月内遭遇监管处罚，同样“一口气”吃下多张罚单，事发分支机构员工管理不到位、未妥善处理客户投诉和纠纷等问题。
记者关注到，国都、中泰均非年内首次被罚，2家公司前期已遭遇监管措施，且被罚原因类似，同样事发债券业务违规和分支机构管理不到位。除机构之外，近期还有多位证券从业人员被罚，因擅离职守，有从业人员遭5年“禁入”重罚，还有券商员工因违规炒股、两融“绕标”等遭罚。 http://t.cn/AXi1PRP0