长桥证券嘴巴还挺硬气的
老虎证券今天晚上就发公告了，态度很真诚：诚恳接受，全力配合。

北京证监局认定其子公司在中国内地开展了无牌照跨境证券业务，没收1.031亿元，罚款3.081亿元，按收入没一罚三，非常重的处罚，如果全国各地证监会都开展调查的话，老虎证券有的哭了。

原因也讲了，无牌照跨境证券业务，如果认罚整改可能就结束了，如果非对着干，还有个非法经营罪在等着呢，从行政处罚强制执行到刑事追责、跨境限制、市场禁入，三家公司将面临全方位法律打击。

长桥证券今天做出回应称，其持牌主体受香港证监会等境外监管机构监管，有点不服气在里面。

今天同一天，香港证监会发出通函：提高开户标准，将对相关持牌法团及其高级管理层采取坚决的监管及执法行动。

19号，特朗普签署行政令：严查非美籍人员在美银行业务。

三个事情一起看，如果还糊里糊涂的，那神仙也救不了了。

按照监管要求：

第一、设置2年集中整治期清理非法存量业务，存款投资者不能买，不能转入资金，只允许单向卖出交易并转出资金。

第二、集中整治期满后，境外机构全面关停境内网站、交易软件及配套服务，禁止为存量投资者在境内非法提供交易等服务。

经常看小片的朋友都知道，可以通过地理定位来定向切断网站，两年后这些机构敢不敢继续提供交易是一回事，就算敢，你每笔交易都要去一趟香港吗？

这次整顿还有个非常非常非常重要的信息点。

那就是存量投资者转出资金后，资金去哪里？这次整顿明确指出对相关主体在跨境经营和投资活动中违反《个人信息保护法》《反洗钱法》《外汇管理条例》等法律规定的行为，也一并纳入整治范围。

那你的钱要回国，得通过银行吧，哪个银行敢给你转回来？

根据《个人外汇管理办法》，境内个人进行境外权益类投资（如港股、美股），应当通过合规渠道（如港股通、QDII等）办理。通过老虎证券等未获许可的境外券商进行投资，其资金回流可能面临更严格的真实性审核。

我可以非常明确的告诉你，这钱出去是违规的，进来也是违规的，尤其是大钱，很难回来。

类似的风险还有去香港买保险的，在香港买储蓄险在外汇管理上也认定是资本项目管制，你的钱怎么出去的经得住查吗？想回来更是难上加难。尤其是买养老年金这种每个月每年都需要打钱回国内的，到时候能不能拿到钱真的是别人说了算。

在国内搞比特币的同理，说不定那天就忽然被嘎了。

合规，一定要重视，小毛病可以有，大问题不要犯！