#券商员工借户炒股亏476万被罚25万#
当事人：迟伟，财达证券天津狮子林大街营业部前员工 。
时间：2005.8—2024.2，长达19年 。
行为：实际控制、使用多个他人账户炒股 。
结果：累计亏损476.21万元，被天津证监局罚款25万元 。
 

二、处罚依据

违反《证券法》第四十条：证券从业人员不得直接/化名/借他人名义持有、买卖股票 。
按第一百八十七条处罚：责令改正，没收违法所得，并处以罚款 。

- 2024.11：先被出具警示函，记入诚信档案 。
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- 2026.5.22：正式行政处罚，罚款25万元 。

三、关键点

1. 亏损也罚：违法是核心，盈亏不影响定性 。
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2. 周期极长：19年持续违规，监管穿透核查能力强 。
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3. 行业常态：2026年至今，券商从业人员违规炒股罚单至少21张 。 http://t.cn/AX6XeUwi