中宏凯创集团风险问题汇报制度
发文单位：中宏凯创建设集团 总经办、合规委员会
生效日期：2026年07月03日
适用范围：集团各子分公司、项目部、各职能管理中心
专属汇报对象：合规委员会主任
一、总则
为规范集团各类风险事件上报、研判与处置流程，压实全员风险管控责任，彻底扭转流程冗余、汇报拖沓、重点模糊、只报过程不报结果的问题，统一执行结论先行、损失量化、闭环整改、附件后置的刚性汇报原则。聚焦风险核心影响与长效治理，全面提升集团风险预判、止损、整改及体系优化能力，实现风险管控制度化、标准化、高效化，特制定本制度。
本制度适用于集团全口径风险问题，涵盖各类诉讼仲裁、客户及合作方投诉、经济纠纷、合同违约、履约风险、合规违规、经营损失、品牌负面影响等各类显性、隐性风险事件，为集团风险汇报最高执行标准。
二、核心汇报刚性原则
所有风险汇报必须严格遵守以下准则，全员刚性执行，无特例、无变通：
1. 结论先行，结果第一：收到风险问题1个小时之内上报，汇报开篇直接明确风险事件核心定性、当前处置状态、最终影响结果，严禁铺垫背景、赘述过程、流水式叙事。
2. 聚焦损失，量化见底：优先、重点汇报事件造成的各类损失与负面影响，精准量化、清晰定性，杜绝模糊表述、避重就轻。
3. 深挖漏洞，立足治本：不聚焦个人问题，重点剖析制度、流程、管理体系存在的根源漏洞，杜绝表面化、形式化分析。
4. 整改闭环，长效落地：同步明确即时止损措施与长效优化方案，做到一事一析、一案一改、闭环管理。
5. 过程后置，正文精简：所有过程性资料、佐证材料、沟通记录、原始文件一律作为附件归档，正文只保留决策级核心信息，供管理层快速研判决策。
三、标准汇报固定结构（强制执行）
所有风险问题汇报正文，必须严格按照“核心结论—损失明细—漏洞溯源—整改方案”四段固定结构撰写，顺序不可调换、内容不可缺失。
（一）事件核心结论
一句话精准定性风险事件，明确事件等级、当前处置进度、最终核心结果，无多余铺垫、无过程描述，直观呈现事件全貌。
（二）风险损失全面明细
分两大维度全面梳理事件造成的损失与负面影响，可量化必须全额量化，金额统一标注大小写，不可量化精准定性描述：
1. 经济损失：列明直接亏损、间接损失、诉讼费、律师费、违约金、甲方扣款、预估赔付金额、资金占用损失等所有相关经济损耗。
2. 品牌及经营损失：明确事件对企业品牌口碑、市场信誉、甲方合作关系、招投标资质、信用评级、项目履约、集团整体经营布局造成的短期及长期负面影响。
（三）制度流程漏洞溯源
立足集团管理体系，深度剖析风险发生的根本原因，聚焦体系短板，重点排查：制度缺失、制度执行不严、流程节点管控缺位、岗位权责不清、现场管理疏漏、合同与结算管控漏洞、风险预判机制不足等系统性问题，为制度优化提供精准依据。
（四）闭环整改与长效改善方案
兼顾即时止损与长效治理，制定可落地、可核查、可固化的整改措施：
1. 即时措施：针对当前风险制定止损、补救、维稳、应诉、对账等应急处置方案，快速控制风险扩大。
2. 整改措施：针对溯源发现的漏洞，明确流程优化、制度增补、节点严控、台账完善、人员管控等具体整改动作。
3. 长效机制：建立同类风险预防、排查、预警、复核机制，杜绝同类问题重复发生，完善集团风险管控体系。
四、附件归集管理规范
所有事件相关的过程性、佐证性资料，统一整理为附件后置归档，正文不体现任何细碎过程，标准附件包含：
1. 风险事件基础信息简表；
2. 合同文本、往来函件、投诉文书、诉状、仲裁及判决文书；
3. 沟通截图、短信记录、通话文字整理、现场取证资料；
4. 施工资料、结算凭证、对账记录、费用票据等原始佐证材料；
5. 其他与事件相关的过程性文件、补充资料。
附件仅作备查使用，供管理层闲暇复核溯源，不影响核心决策研判效率。
五、风险台账汇总管理（新增硬性要求）
集团所有合规风险问题、诉讼案件、投诉纠纷、经营风险，实行“一案一档、个案汇总、全域清单、动态更新”的台账管理制度，为风险闭环管控、数据复盘、体系优化提供支撑，全员强制执行。
1. 个案单独汇总：每起独立风险事件，除单次专项汇报外，必须单独形成个案汇总资料，完整归集事件结论、损失数据、漏洞问题、整改结果、处置闭环情况，做到一案一总结、一案一复盘。
2. 集团整体清单汇总：由合规委员会、总经办牵头，建立集团全域风险总清单，对所有在途、已结、潜在风险统一登记，清单动态更新、实时清零。清单核心包含：事件编号、风险类型、发生单位、发生时间、经济损失（大小写）、品牌影响、处置进度、整改完成情况、闭环状态、责任人。
3. 定期汇总复盘：按月度、季度对全集团风险清单进行汇总复盘，梳理高频风险、共性漏洞、重复问题，针对性优化制度流程、补齐管理短板，从源头压降同类风险发生率。
六、报送时效与问责管理
1. 限时报送：各类风险事件知悉、发生、收到相关告知后24小时内，必须按本制度标准完成完整汇报，专项报送合规委员会主任，不得拖延、瞒报、漏报。
2. 严禁违规汇报：禁止纯过程汇报、无结论汇报、无损失量化汇报、无整改方案汇报，不符合标准的汇报一律视为无效上报。
3. 追责机制：未按本制度标准执行汇报、拖延上报、隐瞒风险、错报漏报、未建立个案汇总及未更新集团风险清单，导致风险扩大、损失增加、品牌受损的，严肃追究相关经办人、负责人责任，纳入月度及年度绩效考核。
1. 限时报送：各类风险事件知悉、发生、收到相关告知后24小时内，必须按本制度标准完成完整汇报，专项报送合规委员会主任，不得拖延、瞒报、漏报。
2. 严禁违规汇报：禁止纯过程汇报、无结论汇报、无损失量化汇报、无整改方案汇报，不符合标准的汇报一律视为无效上报。
3. 追责机制：未按本制度标准执行汇报、拖延上报、隐瞒风险、错报漏报，导致风险扩大、损失增加、品牌受损的，严肃追究相关经办人、负责人责任，纳入月度及年度绩效考核。
七、附则
1. 本制度为集团风险问题汇报、台账汇总、闭环管理唯一标准，以往集团相关风险汇报规定与本制度不一致的，以本制度为准。
2. 本制度由集团合规委员会、总经办共同负责解释、修订、监督落地、台账核查与日常考核。
3. 本制度自发布之日起正式施行，集团全员、各部门、各子分公司及项目部必须严格遵照执行。
1. 本制度为集团风险问题汇报唯一标准，以往集团相关风险汇报规定与本制度不一致的，以本制度为准。
2. 本制度由集团合规委员会、总经办共同负责解释、修订、监督落地与日常核查。
3. 本制度自发布之日起正式施行，集团全员、各部门、各子分公司及项目部必须严格遵照执行。
中宏凯创建设集团
总经办、合规委员会
2026年07月03日