中宏凯创集团行政人力资源中心第十二次管理与法务风控专题会议纪要

会议时间：2026年7月2日
会议主题：树立岗位主体思维、强化独立判断能力、深化10S规范管理、统一全公司标准体系、压实全员合规风控、落地重大风险管控机制
参会人员：邱新明、罗敏、伍乐华、周郭裔、曹红、谢建平、任丽徽、刘星、范楚楚、何艳（线上参会）、刘珊（线上参会）、段旭初（线上参会）
记录人：崔秋南

一、段旭初董事长线上核心重要讲话（会议纲领）

段旭初董事长线上参会并作出纲领性工作指示：

1. 明确总部人员定位：集团总部聘用的全体工作人员，是师傅，不是徒弟。所有人不能事事依赖领导、被动等待安排、随性敷衍做事，必须拥有独立思考能力、风险判断力与岗位担当意识。

2. 适配行业严监管形势提要求：当前全行业监管持续收紧，各类稽查、动态核查频次、力度全面加大，外部约束不断强化。在此背景下，全体员工必须主动加强自主学习，持续更新专业、合规、风控相关知识；同步对内全面推行标准化、统一化管理，用统一标准、规范流程提升企业自身合规抵御能力，匹配外部严监管形势。

3. 明确法务四大核心工作重心：盯证据、盯流程体系、盯资金亏损、盯品牌生存，所有风控、法务工作都要围绕企业长效稳定经营，守住品牌、资金、管理体系安全底线开展。

二、邱新明工作部署讲话

邱新明结合全国统一大市场发展趋势，补充强化统一管理要求：
国家大力推进全国统一大市场建设，核心导向就是全行业标准化、一体化、规范化。对标国家发展导向，公司内部管理同样要全面强化“统一”思维。全公司各岗位、各条线必须实现工作标准统一、制度流程统一、操作规范统一、风控口径统一，摒弃各干各的、标准不一的碎片化管理模式，以全域统一化管理适配市场发展要求，夯实企业长期经营根基。

三、主持人崔秋南发言

本次专题会议召开核心目的，就是全面落地集团顶层治理思路：管理制度化、制度流程化、流程数据化，把全部工作纳入标准化闭环管控。

当前整体经济下行，经营压力加大，越是环境艰难，全员越要坚持主动学习，端正工作态度，摒弃松懈、敷衍、应付心态。

所有岗位严格对标集团统一标准、统一制度执行，以严谨自律的作风抓实日常工作、风控工作、行政法务工作，依靠体系化管理对冲外部经济与合规双重压力。

四、各参会领导交流发言

1. 罗敏：重点强调所有工作必须严格依照制度流程开展，杜绝脱离流程、凭经验办事的行为，以流程约束规避管理漏洞。

2. 周郭裔：提出工作汇报实行集体共享交流与单人专项汇报相结合的模式，各类报告内容必须详实清晰、依据充分，全程严格遵照制度流程推进。

3. 曹红（审计负责人）：后续审计工作将聚焦制度流程执行情况开展专项审计，组织全员常态化开展制度学习，所有审计监督工作最终服务、保障集团正常经营发展。

4. 伍乐华：明确今后所有风险识别、处置、管控工作全部严格按照既定流程落地执行，做到风险管控流程化、标准化，杜绝流程外处置风险事项。

五、会议主旨

本次行政人力资源中心第十二次管理与法务风控专题会议，围绕段旭初、邱新明、崔秋南及各位分管领导提出的岗位定位、统一化管理、流程体系治理、审计监督、风险管控等核心要求，通过深化10S标准化管理、强化全员行为自律、统一全公司执行标准、完善行政法务制度体系、明晰岗位职责分工、新增重大风险判定标准与集体审议机制，统一全员思想、统一操作规范、统一风控底线，全面落实全员风控、业法一体、事前管控、体系治企，保障企业稳健长远发展。

六、10S管理与全员行为规范

1. 核心价值重塑

10S管理不只是环境卫生、物品摆放等表层管理，更是规范全员行为、统一企业价值观的底层管理，直接体现团队专业底线与职业素养。10S标准落实不到位，岗位专业工作、风控合规管理必然存在漏洞，与公司统一化管理要求相悖。

2. 刚性考核机制

针对多次提醒仍拒不整改、屡教不改的人员纳入正式绩效考核。全员制度学习考试得分必须达到85分以上，未达标记入个人不良履职档案，作为年终考核、岗位调整的重要依据。

3. 全员落地执行要求

全体员工每日自查责任区域，做到随手整理、即时规范；收到整改通知必须按时闭环，严禁消极抵触、敷衍应付；各部门负责人以身作则、带头对标，全员相互监督、互相纠偏，共建标准化、合规化办公氛围。

七、重点工作会议部署与传达

1. 资质维护工作

持续跟进湖南省、长沙市“守合同重信用”企业申报资料审核；按期完成AAA企业信用证书年审续评，确保资质持续有效、信用等级稳定。

2. 年中总结工作安排

暂定2026年7月28日召开集团上半年年中总结会。要求各部门全面复盘上半年工作，数据统计截止6月底，梳理工作成果、现存问题、短板漏洞，并提前规划下半年重点工作计划。

3. 信息传达刚性要求

集团重要制度、会议文件、工作通知通过多渠道同步发布。全员必须做到及时查看、及时接收、及时落实、闭环办结，杜绝信息断层、工作滞留。周末及节假日同样需常态化关注工作群消息，保证工作不断档、风控不缺位。

八、行政法务制度建设与落地

1. 女职工产后复岗制度修订

由法务牵头修订完善《女职工产后复岗管理制度》，明确产假时长、返岗流程、薪资标准、复工培训要求。务必在员工彭芳华7月20日复岗前完成制度定稿、公示、签订落实，全面规避用工合规风险。

2. 全员家访体系标准化

优化员工家访制度、统一家访台账表格、规范家访流程与隐私保密机制，形成常态化、标准化家访体系。由行政人力资源中心率先落地执行，通过人文关怀凝聚团队、夯实内部风控。

3. 项目人员三统一合规管控

严格落实项目人员人、证、社保三统一管理要求，坚决杜绝人证不符、社保断缴、证书挂靠等违规情形，从源头规避行业动态核查、信用扣分、项目追责等经营风险。

九、法务风控升级与岗位职责固化

1. 项目纠纷处置原则

统一纠纷处置底线：优先协商调解、审慎起诉应诉。各类项目款项争议、合作纠纷必须主动对接甲方沟通协调，能用协商解决的绝不轻易起诉，最大限度规避账户冻结、资金受压、企业商誉受损等重大风险。

2. 岗位分工明确固化

明确岗位权责：谢建平主要负责外勤对接、外部协调；任丽徽专职负责内业资料、台账归档、文件管理。岗位出差、离岗必须做好工作交接、实时汇报进度，确保内外工作无缝衔接、风控无空档。

3. 制度常态化学习落地

全员常态化学习集团风险项目协调制度、涉诉案件处置管理制度。严格执行案件接收、台账登记、限时通报、风险研判全流程，坚决杜绝迟报、漏报、瞒报、处置滞后等问题。

十、全员风控理念与专业履职要求

1. 推行全员风控机制

落实全员风控、全员有责、业法一体管理原则，管业务必须管合规，管经营必须管风控。所有岗位必须具备风险预判、问题识别、合规分析能力。

2. 强化独立履职能力

坚持专业的人做专业的事，各岗位需主动思考、主动排查风险，不依赖领导兜底决策。完善岗位协作流程，实现风险事前预判、事中管控、事后复盘，保障企业良性运作。

十一、重大风险界定标准

凡风险事件触及、干扰、破坏法务四大核心工作重点，影响企业正常经营、品牌信誉、资金安全、体系根基、企业存续的，一律定性为重大合规法律风险，具体判定标准如下：

1. 影响业法融合与全员风控体系：属于系统性、制度性漏洞，可造成全集团批量同类纠纷、大面积岗位违规、整体风控体系失效的；

2. 影响流程体系根基：暴露顶层制度缺失、流程架构缺陷，现有管理体系无法规避，需全面修订制度体系的；

3. 影响资金盈亏底线：造成大额直接、间接经济亏损，存在不可逆资金损失、严重侵蚀项目利润及集团整体经营利润的；

4. 影响品牌合规与企业生存经营：可导致企业信用降级、公示负面、资质受限、投标受限、账户冻结、合作终止、舆情失控、经营受阻、影响企业持续存续的；

5. 集团合规委员会认定的其他重大风险事项。

十二、重大风险集体审议机制

凡经定性为重大法律合规风险的事件，禁止单人、单部门简单处置，必须启动合规委员会集体审议机制：

1. 由合规委员会主任牵头组织专项会议，集体研判风险等级、制定止损方案、应诉策略、追偿路径、制度整改及全员培训方案；

2. 全程形成会议纪要、审议结论、处置决议、整改时间表，责任落实到人；

3. 重大风险事项全程留痕、终身归档，纳入年度法务白皮书重点复盘内容；

4. 未经合规委员会集体审议通过，任何人不得擅自敲定重大案件处置方案、不得擅自和解、不得擅自放弃追偿权益。

十三、会议总结

全员要对标严监管、经济下行双重外部形势，转变固有工作习惯，以强学习、强判断、强自律、强合规为履职准则。

严格落实10S行为规范、制度考核、流程管控、审计监督、全员风控机制，坚决执行重大风险界定与集体审议制度，全员守住证据、流程、资金、品牌四大底线，全面推进管理制度化、制度流程化、流程数据化，共同保障企业体系稳固、资金安全、品牌安全、长效经营。

中宏凯创集团#中宏凯创董事长助理兼企划部部长崔秋南#
2026年7月2日