【197个交易日杠杆破200%红线，“离谱私募”曝光：连基金经理都是“借”来的】财联社8月16日讯，近年来，中基协及多地证监局已处置多起非结构化私募杠杆比例突破200%上限案件。追溯发现，杠杆超标往往不是孤立违规，常伴随委托外部投研、信披造假、人员虚挂、关联交易等系统性治理缺陷。早期监管警示若未实质整改，极端情形下或演变为兑付暴雷甚至刑事风险。

中基协最新披露，因存在三类违规事实，私募管理人深圳鼎呈被暂停受理基金产品备案12个月，同时现任法定代表人毛宇、现任合规风控负责人张天乐、时任投资经理谢亦颖均被采取公开谴责的纪律处分。

该私募被查出197个交易日杠杆比例超过200%的监管红线，旗下部分产品投资决策交由外部人员主导，名义上的基金经理谢亦颖仅做辅助。更具欺骗性的是，该私募与谢亦颖之间并无真实劳动关系，所谓劳动合同纯属虚构，是由股东方委派而来。

今年3月，深圳证监局已对深圳鼎呈出具警示函，查实存在两类违规行为：一是将投资管理职责委托他人行使，说明公司在管理、运用私募基金财产过程中未履行谨慎勤勉义务；二是未妥善保存部分私募基金投资者适当性管理资料。（记者 封其娟） http://t.cn/AXNBH3qs