【#券商员工代客操盘巨亏9206万#！监管批量落地5张罚单】财联社9月19日讯，9月18日，浙江、湖南两地证监局密集披露多张罚单，直指券商分支机构内控失效与从业人员执业失范两大行业常见问题。

其中，浙江证监局当日发布的4张罚单显示，华源证券温州锦绣路证券营业部被采取责令增加内部合规检查次数措施，营业部负责人刘景峰被采取责令改正措施；银河证券台州银座北街证券营业部及营业部负责人伍涛被采取责令改正措施，银河证券浙江分公司被采取出具警示函措施。

湖南证监局披露的罚单则与证券从业人员“代客理财”“全权委托”有关。罚单显示，中泰证券从业人员杨文明被给予警告，并处以50万元罚款，事涉杨文明私下接受客户委托买卖证券。

涉案期间，杨文明系中泰证券从业人员，2017年10月10日至2017年11月30日、2020年4月24日至2021年1月14日以及2022年11月3日至2024年1月4日期间，杨文明接受谭某委托，通过下达交易指令的方式操作张某普通账户，累计交易金额1.91亿元，账面亏损182.92万元。

2017年11月10日至2024年3月6日期间，杨文明接受谭某委托，通过下达交易指令的方式操作张某信用证券账户，累计交易23.38亿元，实际亏损9023.31万元。前述两个账户累计交易25.3亿元，合计账面亏损9206.22万元。杨文明接受委托期间未产生违法所得。

该案时间跨度长达七年、涉及信用账户杠杆交易，且期间多次发生账户控制权转移，暴露出券商在交易终端信息（如IP/MAC地址）异常监测、从业人员行为网格化管理以及客户账户权限动态复核等核心风控环节存在深层次漏洞。（记者高艳云） http://t.cn/AXOOZwa4