【#两家券商重罚落地#】#两家券商被罚暂停开户3个月#9月24日晚间，国盛证券、湘财股份分别发布公告，披露此前监管立案调查的最新进展。

国盛证券、湘财证券及多名相关责任人员收到监管部门行政处罚及行政监管措施事先告知书。监管披露显示，两家券商涉及的问题主要集中在经纪业务管控、账户实名制以及信息安全管理等方面。两家券商均被采取责令改正、暂停新开证券账户3个月等监管措施。

国盛证券经纪业务管控存在重大缺陷，相关经纪类服务管理办法存在缺失，部分经纪业务管控制度执行不到位，并违规提供相关信息技术服务等问题，拟被处以29万元罚款，6名相关责任人员合计拟被罚款81万元，公司及相关责任人员拟被罚款合计110万元。除罚款外，国盛证券还被采取责令改正、暂停新开证券账户3个月、责令处分有关责任人员等行政监管等措施。

同日，湘财股份公告披露，子公司湘财证券及相关责任人员也收到监管部门行政处罚及行政监管措施事先告知书。监管部门查明，湘财证券经纪业务管控存在重大缺陷，相关业务规则存在疏漏，违反自身业务规则开展相关经纪业务，违规提供相关信息技术服务等问题。拟被处以29万元罚款，5名相关责任人员合计拟被罚款96万元，公司及相关责任人员拟被罚款合计125万元。监管部门同时拟对湘财证券采取责令改正、暂停新开证券账户3个月、责令处分有关责任人员并报告结果等监管措施。

两家券商均表示将开展整改。国盛证券表示，将深刻反思，吸取教训，认真整改并不断提高规范化运作水平。湘财证券表示，积极落实监管要求，全面系统排查业务管理短板，不断完善内部控制的规范性和有效性，切实提升合规管理水平。（央视财经，泽塔）