【#涉股价操纵华尔街三家券商被查#】日前，美国国会众议院发布公告称，已经向三家美国承销商D.Boral Capital、Dominari Securities和Revere Securities发送了调查函，要求它们提供有关其承销中概股IPO的信息。调查函指控上述三家公司承销了多家中国小盘股在美股的IPO，而这些股票随后被卷入了市场操纵骗局。

该调查函表示，这些交易利用在美国交易所上市的中国空壳公司，通过协同“拉高出货”的股票操纵骗局欺诈投资者，而上述三家美国承销商似乎在其中充当了推手。调查函要求三家承销商提供详尽文件，包括通信记录、资金来源、交易记录及尽职调查政策。

调查函显示，美国金融业监管局（FINRA）此前曾进行了调查，上述股价操纵手法的运作模式主要如下：在开曼群岛注册的空壳公司通过可变利益实体（VIE）结构在纳斯达克上市，并在社交媒体上造势。在推动散户抢购前夕，数亿股股票通过FINRA记录的“代名账户”发行给匿名内部人士。当股价触顶时，内部人士趁美股盘前时段抛售股票——此时普通美国投资者无法交易——导致股价数小时内暴跌90%-99%。

值得注意的是，美国众议院此次发函调查，或是此前监管部门对中概仙股“拉高出货”骗局一系列调查行动的升级。2025年9月，美国证券交易委员会（SEC）宣布成立跨境特别工作组，专门针对损害美国投资者利益的跨境欺诈行为。SEC在公告中明确表示，特别工作组将重点调查外国公司潜在违反美国联邦证券法的行为，特别是“拉高出货”（Pump-and-dump）和“拉抬出货”（Ramp-and-dump）等欺诈性操作，并将资本市场中介机构纳入重点监管范围。（上海证券报）