【#近一个月9家持牌投顾遭监管点名#】10月15日，据界面新闻，短视频、直播、私域社群是证券投顾重要获客渠道，流量竞争之下滋生的违规乱象，正迎来监管重点核查。

10月10日，厦门市鑫鼎盛控股有限公司（下称鑫鼎盛）收到厦门证监局的行政监管措施决定书。决定书披露，鑫鼎盛存在自媒体内容未经过合规审核、个股投资建议缺乏合理支撑依据、员工通过个人微信私荐股票并给出具体买卖点位、投资者适当性管理落实不到位等多项问题。厦门证监局对鑫鼎盛采取责令改正、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告的监管措施。

鑫鼎盛并非个案。据不完全统计，近一个月内，多地证监局连续向9家持牌证券投资咨询机构下发行政监管文书。

其中，黑龙江省容维证券数据程序化有限公司深圳分公司被责令改正、暂停新增客户6个月；财咨道信息技术有限公司、和讯信息科技有限公司深圳分公司、财富在线（深圳）科技有限公司被责令暂停新增客户3个月。其余被采取监管措施的机构还包括山东神光咨询服务有限责任公司、四川钱坤云智能科技有限公司、四川大决策证券投资顾问有限公司、海南港澳资讯产业股份有限公司成都分公司。

梳理各地证监局公示的文书，本轮被点名机构暴露出高度相似的内控漏洞，自媒体账号管理松散是共性问题。

监管文件指出，容维证券存在个别证券投资顾问使用未经公司认证的微信公众号对外开展业务，甚至直接在公众号文章中给出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。和讯信息科技有限公司深圳分公司的违规同样落脚于自媒体展业环节，监管查实，该公司存在不具备证券投资顾问资格的员工，冒用投顾身份撰写个股走势预测类公众号文章，还有营销人员本身未取得证券从业资格，参与内容生产和客户引流。

财咨道的罚单勾勒出另一条违规路径，“直播打赏”行为也被写入罚单。辽宁证监局指出，该公司个别人员在未签订劳动合同前即从事营销活动，企业微信管理不当；营销宣传方面存在夸大、误导性、承诺收益情况，个别无资质人员向客户提供投资建议，个别短视频未注明所在机构名称和主播姓名；此外，还有个别抖音账号接受直播打赏。各位网友，您怎么看？（界面新闻）@东方财经